Больше контента и возможностей будет доступно после авторизации

Статьи

Власти утвердили правила внутреннего контроля в сферах юридических и бухгалтерских услуг

21.07.2119

Правительство утвердило правила внутреннего контроля, разрабатываемыми адвокатами, нотариусами, предпринимателями в сферах юридических и бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями. Об этом сообщается на сайте КонсультантПлюс

Правительство утвердило правила внутреннего контроля, разрабатываемыми адвокатами, нотариусами, предпринимателями в сферах юридических и бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями. Об этом сообщается на сайте КонсультантПлюс.

Названные лица должны соблюдать правила внутреннего контроля в случае осуществления операций с денежными средствами или имуществом.

Обязательные программы для правил внутреннего контроля:

  • определяющая организационные основы внутреннего контроля;
  • идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
  • изучения клиента;
  • оценки рисков и управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансированием терроризма;
  • выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу;
  • регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  • проверки внутреннего контроля;
  • хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Новые правила начнут действовать с 13 января 2022 года. У названных лиц будет один месяц, чтобы обновить свои правила внутреннего контроля.

Документы, использованные в материале:

Постановление Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1188

Подключайте бота «Что делать Если»

Присылает материалы и трансляции от экспертов, на которые подписались, а также отслеживает изменения в темах, которые вы поставили на контроль.
Бонус: стикерпаки для бухгалтера и юриста.

Подключить