Правительство утвердило правила внутреннего контроля, разрабатываемыми адвокатами, нотариусами, предпринимателями в сферах юридических и бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями. Об этом сообщается на сайте КонсультантПлюс.
Названные лица должны соблюдать правила внутреннего контроля в случае осуществления операций с денежными средствами или имуществом.
Обязательные программы для правил внутреннего контроля:
- определяющая организационные основы внутреннего контроля;
- идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
- изучения клиента;
- оценки рисков и управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансированием терроризма;
- выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу;
- регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- проверки внутреннего контроля;
- хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Новые правила начнут действовать с 13 января 2022 года. У названных лиц будет один месяц, чтобы обновить свои правила внутреннего контроля.
Документы, использованные в материале: